巴菲特为何不像杨百万那样收徒?

作者: 政治人物  发布:2019-10-05

     美国“股神”巴菲特一直没有收徒弟。虽然前段时间有消息说巴菲特要收徒,但新闻内容说的却是巴菲特有意找个接班人。收徒与选接班人是完全不同的两个概念。世界上想找巴菲特拜师学艺的人不知道有多少,但巴菲特从未收过徒弟,为何?因为收徒牵涉到诸如证券培训资格等一系列法律问题,巴菲特实在犯不着为此惹来麻烦。

发文标题:关于下发《证券从业人员资格管理暂行规定》的通知[失效]

     国内“股神”却热衷于收徒。有关民间“股神”收徒的报道此起彼伏。最近两天,又有媒体报道称:人称“中国第一股民”的杨百万在接受记者采访中透露:“这次来河南,要挑选20个徒弟,手把手教他们炒股。”杨百万说:“收徒的门槛也要从严把握,得有一定的金融基础,不过徒弟也是要交费的,一年4000元,我每天一个邮件,手把手带他们!

发文单位:国务院证券委员会

     杨百万是中国资本市场的一位传奇人物,过早的成功使他名扬四海,他因此开讲座、著书立说,还被邀请到大学讲课,这显示出他的确具有相当的能力。但是,这是否就意味着他能够如此规模的收徒呢?

文号:证委发[1995]6号

     首先,资格问题。新的证券业从业人员资格管理制度明确规定,从事相关证券业务的专业人员必须取得从业资格证书,而负责培训的机构必须经过有关部门批准。证监会依据有关规定对指定培训机构进行监督和指导,指定培训机构须严格执行证监会的有关规定,认真组织资格培训和资格考试。

发布日期:1995-4-18

     显然,培训需要相关部门的授权,并接受监督与指导。那么,个人是否能直接培训证券从业人员呢?至少,我国法律法规目前尚未有此类授权。事实上,巴菲特之所以名震全球,但终身未收徒,也与美国法律对个人参与培训证券类从业人员的严格限制有关,他老人家即使想收徒弟恐怕也得掂量一下,先把手续办齐了。

执行日期:1995-4-18

     值得一提的是,杨百万的收徒并非是公益性的,还要收学费,那么,这可能又牵涉到教师资格的认定、远程教育资格的取得、学费标准的认定等一系列问题,不仅牵涉到证监会的授权,还可能牵涉到教育部门的授权。

生效日期:2003-2-1

     其次,是培训质量问题。证监会非常重视培训质量问题,根据规定,对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者,证监会可撤销其指定培训机构资格,并追究其有关责任。证监会之所以作出如此严厉的规定,其目的就是为了保证教学质量。

各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门:

     杨百万虽然具有丰富的经验,但他的成功毕竟与当初的时代背景具有直接的因果联系,并且,资本市场的发展迅猛,对知识的更新速度要求非常高。杨百万本人的知识虽然丰富,但能否适应这个市场,其知识是否具有可复制性是值得商榷的。至少,是需要有关部门在资格认定中进行评估的。否则,其培训的质量问题就难以保障。

  为提高证券业从业人员素质,维护投资者合法权益,促进我国证券市场健康发展,我委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们,请你们通知所在地各证券中介机构遵照执行。

     除此,假如杨百万带徒只是个人行为,其培训的目的不是向社会输送能够取得资格认证的证券从业人员,而是为了个人理财。那么,倘若那些交过不菲学费的徒弟按照杨百万所传授的技艺在资本市场投资,一旦发生亏损怎么办?至少有一种可能性是不能排除的,即,由此可能引发经济纠纷甚至诉讼。从这个角度来看,民间股神的随意收徒行为显然也应该受到规范。

证券业从业人员资格管理暂行规定

     由于最近两年多来资本市场发展迅猛,吸引了大量投资者入场,而有的投资者由于缺乏基本的投资常识,常常追捧诸如“带头大哥”这样的股神,通过付费接受他们的指导。而根据规定,从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格,并加入一家有从业资格的咨询机构后,方可从事咨询业务。不具备这些条件的局限性,最终导致了“带头大哥”神话的破灭。

  第一章 总则

     由于资本市场对相关知识的需求依然存在,这为民间“股神”通过博客荐股、建立QQ群、通过电子邮件进行远程培训提供了条件。证券业是一个具有高知识含量的行业,确保从业人员的资格才能确保市场的秩序保持稳定。从这个角度来看,股神收徒或可能成为一个值得重视的监管课题。

  第一条 为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规,制定本规定。

  第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本规定,负责证券业从业人员(以下简称从业人员)从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

  第三条 证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。

  第四条 本规定所称证券中介机构,指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人:

  1、证券公司;

  2、信托投资公司;

  3、证券清算、登记机构;

  4、证券投资咨询机构;

  5、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。

  本规定所称证券专营机构,系指前款第1项所列证券公司;证券兼营机构,系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构;证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。

  第五条 本规定所称从业人员系指下列人员:

  1、本规定第四条第一款各项所列证券中介机构的正、副总经理,但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外;

  2、证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员;

  3、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员;

  4、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员;

  5、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员;

  6、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员;

  7、证券经营机构在证券交易所内的出市代表;

  8、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员;

  9、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员;

  10、各类证券中介机构的电脑管理人员;

  11、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。

  第六条 从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。

  本规定第五条第1项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。

  未取得证券业从业资格,除符合前款豁免规定的人员外,任何人不得在第五条所列各项证券专业岗位上工作。

  第二章 申请条件

  第七条 申请从业人员资格者应同时具备下列条件:

  1、具有中华人民共和国国籍;

  2、年满21周岁且具有完全的民事行为能力;

  3、品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;

  4、在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚;

  5、具有证券相关专业大学专科以上学历,或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验,或四年以上证监会认可的其他与证券业务相关的工作经历;

  6、按本规定第九条规定,经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平,并通过证监会统一组织的资格考试;

  7、自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范,接受证监会的监督与管理;

  8、证监会规定的其他条件。

快乐十分,  第三章 资格培训与资格考试

  第八条 除本规定第四十六条规定可免予资格考试的人员外,申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。

  第九条 资格考试由证监会统一组织,资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。

  第十条 申请成为指定培训机构的机构应具备下列条件:

  1、培训规划及考试办法符合证监会制定的从业人员资格培训及考试大纲要求;

  2、使用证监会认可的教材;

  3、授课人员的数量、结构和专业水平符合证监会规定的审核确认标准和从业人员资格培训及考试大纲的要求;

  4、教学设施和组织规划经证监会审查符合要求;

  5、证监会规定的其他条件。

  从业人员资格培训及考试大纲、授课人员审核确认标准和前款各项规定的其它未尽事宜由证监会另行规定。

  第十一条 拟申请成为指定培训机构者,应按第十条规定的有关内容向证监会报送有关材料。

  第十二条 证监会依据第十条所列各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构,并向社会公告。

  第十三条 对通过资格考试的人员,由指定培训机构发给结业证书。

  第十四条 证监会依据本规定及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导,指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定,认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者,证监会可撤销其指定培训机构资格,并追究其有关责任。

  第四章 申请程序

  第十五条 申请从业资格者,需向证监会提供下列申请材料:

  1、证监会统一印制的申请表;

  2、身份证;

  3、学历证书;

本文由快乐十分发布于政治人物,转载请注明出处:巴菲特为何不像杨百万那样收徒?

关键词: